上海聿莜信息科技有限公司
證券投資顧問業(yè)務(wù)服務(wù)協(xié)議
合同編號(hào)__________________
|
甲方： 身份證號(hào)碼： |
乙方：上海聿莜信息科技有限公司 地址：上海市長寧區(qū)中山西路999號(hào)1010室 客服電話：021-62269559 投訴電話：021-80213464 |
依據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)，以及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)自律規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方本著公平、合理、自愿的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就乙方向甲方提供證券投資顧問服務(wù)事宜，簽訂協(xié)議，內(nèi)容如下：
第一章 服務(wù)內(nèi)容與方式
第一條. 服務(wù)內(nèi)容：乙方接受甲方委托，向甲方提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助甲方做出投資決策。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資參考、專業(yè)研究成果、理財(cái)規(guī)劃建議、向甲方開展投資者教育活動(dòng)，傳播證券投資知識(shí)等；在本協(xié)議有效期內(nèi)，乙方向甲方提供前述服務(wù)的一種或多種。
第二條. 服務(wù)方式：乙方向甲方提供證券投資顧問服務(wù)的方式包括但不限于通過電話、移動(dòng)終端、web頁面及基于互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的PC終端提供服務(wù)。
第二章 服務(wù)期限、類型、費(fèi)用及支付方式
第三條.服務(wù)期限_________，自____________至____________止。
第四條.服務(wù)費(fèi)用：￥________元整(小寫)；（大寫）____________________________。
第五條.服務(wù)/產(chǎn)品名稱：____________________________________________。
第三章 雙方權(quán)利與義務(wù)
第六條. 本協(xié)議有效期內(nèi)，甲方有權(quán)按照協(xié)議規(guī)定，享受乙方提供的咨詢意見和投資建議服務(wù)。未經(jīng)乙方同意，不得轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議下的任何權(quán)利義務(wù)。
第七條. 甲方應(yīng)當(dāng)全面、客觀和及時(shí)地向乙方提供與服務(wù)有關(guān)的各種信息、文件、資料，并認(rèn)真填寫《風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估表》，并對所提供信息和資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。如果發(fā)生相應(yīng)信息的變更，應(yīng)及時(shí)通知乙方。
第八條. 甲方應(yīng)向乙方提供有效的聯(lián)系方式，如有變動(dòng)須及時(shí)以乙方指定途徑進(jìn)行變更，如因甲方自身原因或不可抗力因素導(dǎo)致其未能及時(shí)獲取證券投資顧問服務(wù)，責(zé)任將由甲方自行承擔(dān)。
第九條. 甲方有權(quán)決定是否采用乙方提供的咨詢意見和投資建議。甲方基于獨(dú)立判斷，自行決定證券投資，承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。
第十條. 甲方應(yīng)妥善保管證券賬戶、資金賬戶和相應(yīng)的密碼，不得委托乙方或者乙方的員工保管其賬戶，代理買賣證券。或者與乙方、乙方的員工另行簽訂證券投資收益保證、利益共享或者損失分擔(dān)的協(xié)議或達(dá)成約定。
第十一條. 甲方應(yīng)妥善保管乙方提供的終端工具或平臺(tái)的用戶賬號(hào)和密碼，甲方的用戶賬號(hào)和密碼僅限于本人使用，甲方因個(gè)人原因?qū)е掠脩糍~號(hào)和密碼泄露造成經(jīng)濟(jì)損失的，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。
第十二條. 乙方享有所提供的證券投資顧問服務(wù)內(nèi)容的所有權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其他相關(guān)權(quán)利，未經(jīng)乙方書面許可，甲方不得進(jìn)行模仿、復(fù)制、傳播、轉(zhuǎn)發(fā)或提供給其他第三方。
第十三條. 乙方應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為甲方提供證券投資顧問服務(wù)。
第十四條. 乙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的甲方情況，在評估甲方風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向甲方提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。
第十五條. 乙方應(yīng)按照本協(xié)議規(guī)定，向甲方提供證券投資顧問服務(wù)，輔助甲方做出投資決策。乙方向甲方提供的投資建議，僅供甲方參考。
第十六條. 乙方由擁有投資顧問資質(zhì)的投資顧問團(tuán)隊(duì)向甲方提供投資顧問服務(wù)。乙方投資顧問人員及投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼信息通過乙方網(wǎng)站進(jìn)行公示，網(wǎng)址為 52xcgh.com。在服務(wù)提供過程中，向甲方提供投資顧問服務(wù)的投資顧問人員離職、離崗的，乙方應(yīng)向甲方提供其他證券投資顧問人員進(jìn)行服務(wù)，并保持投顧服務(wù)的持續(xù)性。
第十七條. 乙方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用。
第四章 職責(zé)和禁止行為
第十八條. 乙方向甲方提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)忠實(shí)甲方利益，不得為自身或者其他關(guān)聯(lián)方的利益損害甲方利益；不得為乙方員工及其利益相關(guān)者的利益而損害甲方利益；不得為特定用戶利益而損害其他客戶利益。
第十九條. 乙方不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)部信息為依據(jù)向甲方提供投資分析、預(yù)測或建議。
第二十條. 乙方對因提供本協(xié)議規(guī)定的服務(wù)內(nèi)容而知悉的甲方個(gè)人財(cái)產(chǎn)狀況等其他個(gè)人資料負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)甲方事先書面許可，不得向第三方提供。但因監(jiān)管機(jī)關(guān)要求及司法需要等原因除外。
第二十一條. 乙方因向甲方提供投資建議，知悉甲方做出具體投資決策計(jì)劃的，不得向第三方泄露甲方的投資決策計(jì)劃信息。
第二十二條. 乙方不得代理甲方進(jìn)行證券買賣和操作，或者替甲方做出投資決策。
第二十三條. 乙方不得與甲方約定分享投資收益或分擔(dān)損失，也不得以任何方式對甲方承諾或保證證券投資收益。
第二十四條. 乙方應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)，禁止以個(gè)人名義向甲方收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用。
第二十五條. 乙方應(yīng)指派專業(yè)投資顧問向甲方提供投資顧問服務(wù)，乙方無投資顧問資質(zhì)的銷售人員不得向甲方提供任何投資建議。
第五章 聲明與保證
甲方聲明與保證：
第二十六條. 甲方是擁有簽訂本協(xié)議并履行本協(xié)議義務(wù)所需的完全權(quán)利能力和完全行為能力的自然人。
第二十七條. 甲方已仔細(xì)閱讀并完全理解和認(rèn)可乙方提交的有關(guān)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品服務(wù)的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》、免責(zé)聲明等文件，理解投資可能需要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)并有相應(yīng)的承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力。
第二十八條. 甲方承諾在進(jìn)行證券投資之前已經(jīng)對證券交易規(guī)則、證券交易慣例、證券交易知識(shí)、所投資的證券產(chǎn)品有了一定的了解，并完全知悉證券投資過程中可能蘊(yùn)含的虧損風(fēng)險(xiǎn)與盈利機(jī)會(huì)，并已充分理解證券市場“買者自負(fù)”的含義，愿意遵守“買者自負(fù)”原則。
第二十九條. 甲方進(jìn)行任何投資，包括其投資判斷及決策，并不依賴于乙方和/或其員工提供的建議、方案、報(bào)告或相關(guān)信息。
第三十條. 甲方向乙方提供的《風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估表》，及本人相關(guān)信息真實(shí)有效，甲方通過隱瞞、偽造、變造或其他手段向乙方提供虛假個(gè)人信息致使乙方對甲方做出錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)評級標(biāo)準(zhǔn)，由此導(dǎo)致的損失由甲方自行承擔(dān)。
第三十一條. 甲方有責(zé)任對委托服務(wù)事項(xiàng)及投資風(fēng)險(xiǎn)做出獨(dú)立的判斷、決策，甲方根據(jù)乙方證券投資顧問提供的建議、方案所做出的決定而導(dǎo)致的損失，由甲方自行承擔(dān)。
第三十二條. 甲方根據(jù)乙方證券投資顧問服務(wù)及軟件工具、終端設(shè)備載體所提供的所有信息數(shù)據(jù)以及觀點(diǎn)、投資建議、投資分析等資料操作而造成必然或偶然的損失，由甲方自行承擔(dān)。
第三十三條. 甲方已仔細(xì)閱讀本協(xié)議條款，不存在重大誤解情況。
乙方聲明與保證：
第三十四條. 乙方是根據(jù)中國法律依法設(shè)立并有效存續(xù)的公司，擁有法人資格。
第三十五條. 乙方擁有簽訂本協(xié)議并履行本協(xié)議義務(wù)所需的完全權(quán)利能力和完全行為能力及一切合法授權(quán)。
第六章 風(fēng)險(xiǎn)提示和免責(zé)條款
第三十六條. 乙方向甲方提供本協(xié)議項(xiàng)下的服務(wù)，有可能需要依賴軟件工具或者終端設(shè)備為載體。甲方在使用乙方提供的載體前應(yīng)仔細(xì)閱讀該載體的相關(guān)說明書，知悉并了解其實(shí)際功能、信息來源、固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，由于甲方自身原因?qū)е略摦a(chǎn)品、終端設(shè)備等使用不當(dāng)或受到病毒入侵、黑客攻擊等不良影響的，由此導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)將由甲方自行承擔(dān)。
第三十七條. 乙方提供的具備自動(dòng)選擇證券投資品種或者提示買賣時(shí)機(jī)的軟件工具、終端設(shè)備載體：在乙方知情的范圍內(nèi)，乙方以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與所評價(jià)的證券沒有任何利害關(guān)系。由于證券技術(shù)分析本身固有的局限性，設(shè)備載體提示會(huì)隨時(shí)間和股票價(jià)格變動(dòng)而動(dòng)態(tài)更新。此功能不構(gòu)成任何投資和股票買賣的建議或依據(jù)，甲方據(jù)此操作，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。
第三十八條. 甲方應(yīng)綜合考慮投資風(fēng)險(xiǎn)并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，由于甲方忽略風(fēng)險(xiǎn)控制而造成的任何損失，乙方不承擔(dān)任何經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任。
第三十九條. 乙方盡力提供完整、及時(shí)、準(zhǔn)確的信息，但不對所提供的信息的完整性、及時(shí)性、準(zhǔn)確性承擔(dān)任何責(zé)任。
第四十條. 乙方全力保障信息的優(yōu)質(zhì)傳輸，但不對因任何原因造成的信息異?；蛐畔鬟f異常情況所致后果承擔(dān)任何責(zé)任。
第四十一條. 因發(fā)生不可抗力、政策法規(guī)規(guī)定、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等政府機(jī)關(guān)要求、通信鏈路中斷、軟件系統(tǒng)/終端設(shè)備載體故障、黑客攻擊、網(wǎng)絡(luò)中斷、病毒侵害、信息源異常等原因?qū)е乱曳綗o法向甲方提供證券投資顧問服務(wù)或證券投資顧問服務(wù)內(nèi)容發(fā)生遺漏、錯(cuò)誤、丟失、延遲、中斷等情形的，乙方不對此向甲方承擔(dān)責(zé)任。
第四十二條. 甲方深刻理解證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，充分認(rèn)識(shí)到乙方提供的證券投資顧問服務(wù)僅供甲方參考使用，不構(gòu)成甲方進(jìn)行投資決策的依據(jù)，甲方自行用于投資決策的依據(jù)，乙方不承擔(dān)任何經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任。
第四十三條. 乙方工作人員不得以書面或者口頭等形式向甲方出具本協(xié)議以外的服務(wù)內(nèi)容，如甲方發(fā)現(xiàn)乙方工作人員有此類情況發(fā)生，甲方擁有向乙方告知的義務(wù)。如乙方工作人員與甲方私自簽訂任何形式的協(xié)議，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任，并保留對其追究責(zé)任的權(quán)利。
第七章 保密原則
第四十四條. 一方（“接收方”）同意對其履行本協(xié)議過程中所知悉的有關(guān)另一方（“披露方”）的保密信息（“秘密信息”）嚴(yán)守秘密。除非為履行本協(xié)議項(xiàng)下的工作，接收方不得使用秘密信息；未經(jīng)接收方或有關(guān)秘密信息的權(quán)利人的同意或根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，不得將秘密信息透露給其他任何第三方。
第四十五條. 以下信息不屬于保密信息：1）有書面證據(jù)表明接收方先前已知悉的任何信息；2）非因接收方的過錯(cuò)而進(jìn)入公共領(lǐng)域或?yàn)楣娝獣缘男畔ⅲ?）或接收方其后從其他途徑合法獲得的信息。
第四十六條. 乙方可將秘密信息透露給其相關(guān)的雇員或其所聘請的專業(yè)人士，但乙方應(yīng)確保上述人員亦應(yīng)受本協(xié)議的約束，使保密信息處于保密狀態(tài)，并僅為本協(xié)議履行之目的使用該等保密信息。
第八章 違約責(zé)任
第四十七條. 甲方無任何正當(dāng)理由不支付服務(wù)費(fèi)，乙方有權(quán)要求甲方支付未付的服務(wù)費(fèi)以及延期支付的利息。
第四十八條. 如果乙方有證據(jù)證明，甲方違反了本協(xié)議第十二條規(guī)定，乙方有權(quán)利終止本協(xié)議。乙方向甲方發(fā)出書面通知書后，協(xié)議終止且乙方無需向甲方退還任何費(fèi)用。
第四十九條. 甲方同意保障和維護(hù)乙方及其他客戶的利益，如因甲方違反有關(guān)法律、法規(guī)或合同約定給乙方造成損失，甲方必須承擔(dān)由此造成的損害賠償責(zé)任。
第五十條. 如果甲方將乙方提供的終端工具或平臺(tái)的用戶賬號(hào)和密碼泄露給第三方，乙方有權(quán)終止本協(xié)議，造成的一切損失由甲方承擔(dān)。乙方無需向甲方退還任何費(fèi)用，并有權(quán)向甲方追究其違約責(zé)任。
第九章 協(xié)議變更與終止
第五十一條. 自本協(xié)議簽訂之日起５個(gè)工作日內(nèi)，甲方可以以書面通知方式提出解除本協(xié)議，乙方收到解除協(xié)議書面通知且甲方出示原始購買憑證的，包括但不限于發(fā)票，匯款憑證（收據(jù)及銀行底單）時(shí)，本協(xié)議解除，并全部退還已經(jīng)支付的服務(wù)費(fèi)。前述5個(gè)工作日期限屆滿后，雙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)，若甲方以書面形式通知乙方要求解除本協(xié)議的，甲乙雙方應(yīng)當(dāng)積極協(xié)商，是否有其他的方式得以滿足合同繼續(xù)履行的條件。若經(jīng)雙方協(xié)商之后，甲方仍再次要求解除合同的，則乙方可先扣除服務(wù)費(fèi)總額的30%（基本服務(wù)費(fèi)）后，再以剩下的70%作為總數(shù)平均按日計(jì)算向甲方退還未提供服務(wù)部分的服務(wù)費(fèi)，已提供服務(wù)部分的費(fèi)用不予退還。雙方一致同意，本協(xié)議第三條約定的期間屆滿視為雙方完全履行本協(xié)議的內(nèi)容，甲方不得再提出要求解除合同或者要求退還相應(yīng)任何的款項(xiàng)，乙方亦有權(quán)不接受解除本協(xié)議或退還任何款項(xiàng)。
第五十二條. 甲方有捏造事實(shí)或者隱瞞重要情節(jié)等情形，致使乙方證券投資顧問不能依法提供有效的服務(wù)的。
第五十三條. 本協(xié)議簽署后，若有關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)則修訂，本協(xié)議與之不相適應(yīng)的內(nèi)容或條款自動(dòng)失效，相關(guān)內(nèi)容及條款按新修訂的法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)則辦理。但本協(xié)議其他內(nèi)容及條款繼續(xù)有效。
第五十四條. 如根據(jù)新生效的法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)則，需要修改或增補(bǔ)本協(xié)議的，調(diào)整后的內(nèi)容自動(dòng)成為本協(xié)議的有效組成部分。協(xié)議未變更的部分效力不變。
第十章 適用法律與爭議解決
第五十五條. 適用法律：與本協(xié)議之訂立、解釋、履行、爭議解決等一切相關(guān)事宜，均適用中華人民共和國有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)章。
第五十六條. 爭議解決：因本協(xié)議的解釋、履行、違約、終止和效力引起的或與之有關(guān)的任何爭議及主張，應(yīng)通過友好協(xié)商加以解決。發(fā)生爭議時(shí)，一方在收到他方送達(dá)要求協(xié)商的書面請求后應(yīng)立即開始與他方協(xié)商。如果爭議雙方在 30 天內(nèi)仍不能通過協(xié)商解決爭議，則協(xié)議任一方有權(quán)向上海仲裁委員會(huì)申請仲裁。該會(huì)按照申請仲裁時(shí)現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁結(jié)果是終局，對協(xié)議雙方均具有法律約束力。
第十一章 附則
第五十七條. 本協(xié)議附件和本協(xié)議具有同等法律效力。一方或雙方此前就本協(xié)議有關(guān)事項(xiàng)以口頭或書面形式形成的相同性質(zhì)的許諾、承諾、聲明、建議、意見、保證、安排、草案、協(xié)議、諒解、備忘錄等，凡與本協(xié)議有沖突之處，均以本協(xié)議約定為準(zhǔn)。未經(jīng)本協(xié)議雙方書面同意，本協(xié)議條款不得變更。
第五十八條. 本協(xié)議正式生效日期為_________年_______月_______日。
第五十九條. 本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各持一份。
| 甲方： |
乙方：上海聿莜信息科技有限公司 （蓋章） |
| 日期： | 授權(quán)代表（簽字）： 日期： |
