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證券投資顧問業(yè)務(wù)客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估表
尊敬的客戶，您好！
為盡可能準(zhǔn)確的了解您的投資習(xí)慣及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，以便為您提供個(gè)性化的服務(wù)，幫助您進(jìn)行資產(chǎn)合理配置，規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，煩請(qǐng)您花費(fèi)一點(diǎn)時(shí)間進(jìn)行測(cè)試，謝謝！ 請(qǐng)先認(rèn)真閱讀然后填寫本表,以下問題可協(xié)助您評(píng)估自身的投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力、理財(cái)方式及投資目標(biāo)。如您提供不準(zhǔn)確及/或不完整資料，及/或選擇不提供特定資料，則可能對(duì)您投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力與偏好的評(píng)估帶來影響，本人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
- （1）您現(xiàn)在的年齡是？
-
A. 65歲或以上
B. 51~64歲
C. 41~50歲
D. 31~40歲
E. 30歲或以下
- （2）您在股票市場(chǎng)有多少年的投資經(jīng)驗(yàn)？
-
A. 無任何經(jīng)驗(yàn)
B. 1-2年
C. 3-5年
D. 6-9年
E. 10年或以上
- （3）您現(xiàn)在的年收入大概是？
-
A. 5萬以下
B. 5萬以上10萬以下
C. 10萬以上20萬以下
D. 20萬以上40萬以下
E. 40萬以上
- （4）您計(jì)劃及已經(jīng)投入股票市場(chǎng)的資金量是多少？
-
A. 10萬以下
B. 10萬至30萬
C. 30萬至60萬
D. 60萬至100萬
E. 100萬以上
- （5）您投入股票市場(chǎng)資金占您總資產(chǎn)（不包括房產(chǎn)、汽車等不動(dòng)產(chǎn)）的比重是多少？
-
A. 80%-100%
B. 60%-80%
C. 40%-60%
D. 20%-40%
E. 20%以內(nèi)
- （6）如果您的證券投資暫時(shí)虧損30%，您怎么辦？
-
A. 不能接受虧損，準(zhǔn)備割肉
B. 3-6個(gè)月內(nèi)如果還是虧損30%，就準(zhǔn)備割肉
C. 1年之內(nèi)還是虧損30%，就準(zhǔn)備割肉
D. 1-2年之內(nèi)都可以持有，等待反彈機(jī)會(huì)
E. 沒關(guān)系，可以長期持有，早晚會(huì)有機(jī)會(huì)。
- （7）假設(shè)您有100萬元用于投資，2年后可能會(huì)產(chǎn)生如下三種結(jié)果，您能接受的是哪種？
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A. 最差100萬元，最好110萬元
B. 最差50萬元，最好200萬元
C. 最差0元，最好300萬元
- （8）您投資最主要用于什么目的？
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A. 養(yǎng)老
B. 子女教育或有大額消費(fèi)計(jì)劃
C. 資產(chǎn)保值
D. 資產(chǎn)增值
E．快速賺錢償還債務(wù)。
- （9）您的家庭負(fù)擔(dān)？
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A. 收支基本相抵，有一定的生活負(fù)擔(dān)
B. 生活壓力不大，收入略有盈余
C. 小康生活，有可以自主支配的大額資金并用來投資
D. 生活富裕，且已經(jīng)對(duì)多種金融資產(chǎn)進(jìn)行了投資
E. 家庭負(fù)擔(dān)非常重，如有危重病人。
- （10）您身邊的人認(rèn)為您在投資中的風(fēng)險(xiǎn)承受度如何？
-
A. 無法承受風(fēng)險(xiǎn)
B. 厭惡風(fēng)險(xiǎn)，但愿意承擔(dān)一些風(fēng)險(xiǎn)
C. 在深思熟慮后，愿意承擔(dān)一定程度的風(fēng)險(xiǎn)
D．敢于冒風(fēng)險(xiǎn)，比較激進(jìn)
E. 愛好風(fēng)險(xiǎn)，非常激進(jìn)
初步判斷您屬于_____________風(fēng)險(xiǎn)承受能力客戶，具體說明：
本風(fēng)險(xiǎn)承受力評(píng)估問卷結(jié)果是根據(jù)您填問卷當(dāng)時(shí)所提供的資料而推論得知，且其結(jié)果將作為您未來在投資時(shí)的參考所用。此問卷內(nèi)容及其結(jié)果不構(gòu)成與您進(jìn)行交易之要約或要約之引誘，亦非投資買賣建議。本公司將不對(duì)此份問卷之準(zhǔn)確性及資訊是否完整負(fù)責(zé)。您在此問卷上所填的資料本公司將予以保密。本公司明確規(guī)定所有獲準(zhǔn)使用您資料的公司職員，均須遵守本公司的保密責(zé)任。投資有風(fēng)險(xiǎn)，入市需謹(jǐn)慎。
客戶簽字：
簽字日期：___________年_____月_____日
